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思爾芯涉嫌欺詐發(fā)行 中金公司被證監(jiān)會罰沒800萬元

思爾芯涉嫌欺詐發(fā)行 中金公司被證監(jiān)會罰沒800萬元

責任編輯:程向明 2024-12-21 11:11:12 來源:香港商報網(wǎng)

 12月20日晚,中金公司公告,因?qū)ι虾K紶栃炯夹g股份有限公司的保薦項目中未勤勉盡責等,公司收到中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》。項目代表人趙善軍、直接負責主管人陳立人被警告並分別被罰款150萬元。

 據(jù)悉,思爾芯於2021年8月提交科創(chuàng)板首發(fā)上市申請,2022年7月,思爾芯撤回發(fā)行上市申請,上海證券交易所作出了終止審核的決定。中國證監(jiān)會已對思爾芯涉嫌欺詐發(fā)行行為進行了立案調(diào)查和審理並作出行政處罰。

 經(jīng)查明,中金公司為思爾芯科創(chuàng)板IPO提供保薦服務,出具的《發(fā)行保薦書》等文件存在虛假記載,在執(zhí)業(yè)過程中未勤勉盡責,包括:未審慎核查硬件設備生產(chǎn)情況、未審慎核查軟件銷售情況、客戶走訪程序執(zhí)行不到位、資金流水核查程序執(zhí)行不到位、未審慎核查關聯(lián)方借款利息計提事項。

 根據(jù)《證券法》相關規(guī)定,中國證監(jiān)會決定對中金公司責令改正,給予警告,沒收保薦業(yè)務收入200萬元,並處以600萬元罰款。對項目負責人趙善軍、陳立人給予警告,並分別處以150萬元罰款。

責任編輯:程向明 思爾芯涉嫌欺詐發(fā)行 中金公司被證監(jiān)會罰沒800萬元
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