因業(yè)務(wù)不審慎,國(guó)泰海通證券日前被深交所出具監(jiān)管函。
深交所本月發(fā)布的監(jiān)管函指出,節(jié)能鐵漢在發(fā)行股份購(gòu)買大地修復(fù)資產(chǎn)時(shí),標(biāo)的公司存在提前兩年確認(rèn)收入的情況。國(guó)泰海通證券(原海通證券)為該重組項(xiàng)目的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問,曾在深交所審核問詢的回覆中表示,已對(duì)大地修復(fù)執(zhí)行了控制測(cè)試、檢查收入確認(rèn)相關(guān)支持性文件、對(duì)項(xiàng)目成本執(zhí)行檢查和截止性測(cè)試,並得出結(jié)論認(rèn)為標(biāo)的公司根據(jù)投入法確認(rèn)項(xiàng)目完工百分比,相關(guān)內(nèi)控制度健全且有效執(zhí)行。因?qū)υ撌马?xiàng)核查不到位,國(guó)泰海通證券被深交所採(cǎi)取書面警示的自律監(jiān)管措施;兩名項(xiàng)目主辦人朱凱凱、林子鵬被通報(bào)批評(píng)。
據(jù)了解,今年5月,國(guó)泰海通證券在保薦中鼎恆盛氣體設(shè)備(蕪湖)股份有限公司IPO期間,存在五大核心違規(guī),被深交所給予通報(bào)批評(píng)處分。(深圳商報(bào)記者 詹鈺葉)