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　今年以來(lái)，證券投顧機(jī)構(gòu)違規(guī)頻頻，監(jiān)管層也接連開(kāi)出罰單。根據(jù)同花順統(tǒng)計(jì)，截至12月14日，今年以來(lái)監(jiān)管層已累計(jì)開(kāi)出罰單76張，涉及49家投顧機(jī)構(gòu)，罰單數(shù)量已超去年全年水平。從處罰類(lèi)型來(lái)看，逾六成投顧機(jī)構(gòu)被要求責(zé)令改正，10多家投顧機(jī)構(gòu)被警示，還有機(jī)構(gòu)被暫停新增客戶。

　根據(jù)記者梳理，第三方投顧機(jī)構(gòu)違規(guī)受到監(jiān)管處罰，大多涉及「提供虛假材料信息，人員資質(zhì)管理不規(guī)範(fàn)，未依法履行其他職責(zé)，違規(guī)發(fā)布廣告或進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)宣傳」。

　12月12日，黑龍江證監(jiān)局發(fā)文稱，經(jīng)查，黑龍江省容維證券數(shù)據(jù)程序化有限公司在員工直播賬號(hào)使用和直播人員資質(zhì)管理方面存在不規(guī)範(fàn)的問(wèn)題，違反了相關(guān)規(guī)定。依據(jù)有關(guān)規(guī)定，黑龍江證監(jiān)局決定對(duì)容維證券採(cǎi)取出具警示函的行政監(jiān)管措施，並要求其提交書(shū)面整改報(bào)告。

　這並非容維證券年內(nèi)首次被罰。今年3月至8月，容維證券已有3次收到監(jiān)管處罰。

　4月3日，黑龍江證監(jiān)局發(fā)文稱，容維證券因存在虛假陳述行為，被處以3萬(wàn)元罰款。該公司在監(jiān)管調(diào)查中，4次向黑龍江證監(jiān)局提交的情況說(shuō)明中，對(duì)員工黃某琴、劉某、楚某及葉某生的在職情況進(jìn)行了虛假陳述。

　類(lèi)似容維證券這樣年內(nèi)多次收罰單的投顧機(jī)構(gòu)還有愛(ài)贏證券、慧研智投、山東神光、港澳資訊、中方信富等。從機(jī)構(gòu)被處罰次數(shù)來(lái)看，愛(ài)贏證券及分公司合計(jì)被罰5次，天相財(cái)富、中方信富、慧研智投、容維證券、港澳資訊緊隨其後，年內(nèi)5家公司及分公司均分別領(lǐng)罰單4張。

　記者注意到，部分投顧機(jī)構(gòu)被監(jiān)管層暫停新增客戶。如慧研智投、科德投顧、百瑞贏被暫停新增客戶6個(gè)月，匯正財(cái)經(jīng)、金證投顧、港澳資訊、中富金石、頂點(diǎn)財(cái)經(jīng)、珞珈投資、啟富投顧等被暫停新增客戶3個(gè)月。此外，四川錢(qián)坤雲(yún)智能科技有限公司被暫停新增客戶2個(gè)月，愛(ài)贏投顧被暫停新增客戶1個(gè)月。

　從罰款來(lái)看，匯陽(yáng)投顧、中方信富等兩家投顧機(jī)構(gòu)被罰款。其中，前者因「違反稅收管理規(guī)定，偷稅」被成都稅務(wù)局罰款逾500萬(wàn)元，後者因未按規(guī)定保存文件資料、向監(jiān)管報(bào)送虛假材料兩項(xiàng)嚴(yán)重違法事實(shí)，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)處以300萬(wàn)元罰款。

　中方信富是年內(nèi)被重罰的投顧機(jī)構(gòu)。近日，證監(jiān)會(huì)披露一則行政處罰決定書(shū)：對(duì)中方信富處以300萬(wàn)元罰款，並撤銷(xiāo)其證券投資諮詢業(yè)務(wù)許可；對(duì)其時(shí)任法定代表人、董事長(zhǎng)張松給予警告並罰款60萬(wàn)元，同時(shí)採(cǎi)取6年證券市場(chǎng)禁入措施。

　處罰書(shū)顯示，中方信富及張松主要存在兩大違法事實(shí)：一是未按照規(guī)定保存有關(guān)文件和資料；二是向證券監(jiān)管部門(mén)報(bào)送的文件、資料有虛假陳述。證監(jiān)會(huì)指出，中方信富的違法行為「情節(jié)嚴(yán)重、性質(zhì)惡劣」。

　「今年市場(chǎng)行情比較火，部分投顧機(jī)構(gòu)急於拓展各種業(yè)務(wù)，通過(guò)忽悠式營(yíng)銷(xiāo)等來(lái)吸引投資者，忽視了合規(guī)，」深圳一家券商經(jīng)紀(jì)部人士表示，「從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，專(zhuān)業(yè)投研能力、嚴(yán)格合規(guī)經(jīng)營(yíng)才是投顧機(jī)構(gòu)生存與發(fā)展的立足之本。否則一旦被投資者投訴乃至遭到監(jiān)管重罰，其業(yè)務(wù)拓展將受到嚴(yán)重衝擊?！梗ㄉ钲谏虉?bào)記者 陳燕青；漫畫(huà)：王建明）